連邦法律第39号-FZ「証券市場について」：主要条項

連邦法39-FZは、金融商品の発行及び流通に関連して、発行体の種類にかかわらず、取引プラットフォームにおける専門家参加者の創設及び運営に関する規則。規範的行為のいくつかの規定を検討しましょう。

一般情報

市場にはさまざまな種類の活動があります有価証券これは、原則として、専門的な参加者によって実行されます。現在、投資家にさまざまなサービスを提供している組織はかなり一般的です。取引プラットフォームの参加者の重要な任務は、資本の保全と増強である。基本ルールは、ロシア中央銀行だけでなく、問題の規範的行為によっても確立されている。レギュレーターとキーコントロールボディーとして機能します。

ディーラーの活動

これは、購入または購入のための取引の完了に関連している金融商品の売却。これらの取引は、39-FZ「証券市場について」に従い、購入/売却義務を伴った価値の公表により、自らの費用で、そして自己のために実施される。強く定義された被験者は専門的な参加者として行動することができる。債券およびその他の金融商品の購入/購入は、業務を規制する規制措置によって関連する権限が提供されている場合には、商業団体である法人および国有企業によって行われます。

条件の確立

ディーラー活動には以下の定義が含まれます：

販売/購入する金融商品の最大/最小数。
費用が設定されている期間。

発表に兆候がない場合プロの参加者の他の材料の観点からクライアントの提案のために取引を行うことがあります。とき脱税、「証券市場では」39-FZに従い、それが設立要件の施行のために訴えることができますか投資家が被った損失を補償することに。

管理

証券管理には業務金融商品、取引に使用される現金、契約の締結などが含まれます。その実装のために、原則として、ライセンスが必要です。例外は、経営陣が金融商品の権利行使にのみ関連している場合です。取引の順序は、考慮されている規制行為および契約によって管理されます。活動を行う場合、プロの参加者は、彼がマネージャーとして行動することを示すべきである。

権利と責任

利害の衝突が専門的である場合当事者が事前に知られていなかった参加者および1 /複数の顧客は、後者に損害を与えた取引につながり、経営者は自己の負担で損害賠償を義務付けられている。規制行為が主題の権利を確立したと考えられる。特に、39-FZ「証券市場」に従った専門家参加者は、資格のある投資家向けの金融商品を取得し、適切な契約を結ぶことができます。所定の規則に違反した場合、被験者には何らかの否定的な結果が生じる。その中には

財務を実現する義務の課徴金そのデリバティブとして機能する契約を終了することができます。対応する要件は、ロシア中央銀行またはクライアントから直接提出することができます。
金融商品の導入及び契約解除に起因する損失の償還。
支払った金額に対する利息の支払取引/署名付き契約彼らのサイズはアートに基づいて設定されています。 395GK。有価証券の売却/契約終了時に受領した金額と金融商品の売買に関連して支払われた金額との間に正の差がある場合、金利はその金額によって支払われる。

関連する訴訟の申立てに関する陳述書39-FZ「証券市場について」の規定に違反して取引を行うプロの参加者の結果は、顧客からの関連レポートの受領日から1年以内に提示することができる。

その他の機能

マネージャーは独立して裁判所に送ることができます株主その他の有価証券保有者への権利を含む、活動の実施に関連する訴訟。この場合、州務を含む適切な費用が発生します。それらは、信託管理の対象となる財産から補償されます。プロの参加者は、他の企業に取引を指示する権利も与えられます。それらは、マネージャーまたはトラスティのために実行されます。取引は、契約の対象である不動産を犠牲にして行われます。マネージャーは報酬を受ける権利があります。支払いの条件は契約書に定められています。さらに、彼は、関連財産を犠牲にして、信頼管理において彼が被った費用を補償する資格がある。この権利は、取引による収入の対象とならない可能性があります。

責任

管理者は書類の記録を保管しなければならないその活動の対象として、また各契約の下で、その裁量で、プロの参加者は、金融商品によって確立されたすべての権利を実現します。信託管理に関する合意では、制限を設けることができる。例えば、投票権を行使する。それが限定されていない場合、受託者は有価証券の所有に関連する義務を負う。金融商品および投資株式の所有者の総会で投票する権限がない場合、プロの参加者は、そのような機会を有する事業体のリストを作成する契約の創設者に関する情報を提供する必要があります。コメントされた規制行為も同様に他の任務を確立する。特に、創設者の要請により、受託者は、最初の議決権を行使するように預託者に指示する。

転送エージェント

彼はレジストラに従事しており、金融商品の所有者の登録を維持して、一部の機能を実施する。被験者は、関連する契約および委任状に基づいて業務を行います。活動を実施する過程で、移送代理店は、レジストラーを代理して代理人として働いていることを示し、必要な書類を利害関係者に提示しなければならない。

権利

それらは契約書および委任状に規定されています。魅了された被験者は：

レジストリで操作を実行するために必要な文書を受け入れます。
登録者が提供するl / s、通知その他の情報に関する登録者およびその他の人物を提供する。

責任

魅了された被験者は：

必要な作業のために書類を提出した者を登録簿で特定するための適切な措置を取る。
彼の要求に応じて、レジストラに会計資料へのアクセスを提供する。
関連する業務の実施中に得られた情報の秘密保持。
登録された人物の代表者の権限を検証する。
中央銀行が定めた規則に従って個人の署名を確認する。
中央銀行が定めたその他の要件に従うこと。

レジストリでの操作期間の計算関係者が関連する文書及び権限を受け入れた日から始まる。インタラクションにおける移送エージェントとレジストラは、電子形式で情報と資料を交換する必要があります。

報告条件

財務義務を負う主体の要請により証書（発行者）、名目有価証券保有者または強制的に中央管理を行う者は、所有者のリストを提供する必要があります。これは、要求で指定された日付に形成されます。発行者は、連邦法に定める義務を履行するためにこのリストの規定が必要な場合は、この要件を宣言することができる。このリストは、要求の受領日から15日以内に送付されます。要求で指定された日付が領収書のカレンダー番号より後に来る場合、期間は通知で指定された日付から計算されます。

コンテンツの一覧表示

所有者のリストには、

金融商品のタイプ、種類（カテゴリ）、およびそれらを識別できる情報
発行者に関する情報。
有価証券保有者に関する情報それが設立された国の法律に基づいて法人ではない外国会社、金融商品の下で権利を行使する他の団体、および行使される利害関係人。後者に関する情報がリストに含まれていない可能性があります。これは特定の条件下で許可されています。特に、金融商品の権利を行使する者は、参加者数が50を超える場合には、法人組織の有無に関わらず、投資ミューチュアルファンドの運営会社または共同/共同投資スキームに参加する外国機関である。
財務上の権利を有する個人に関する情報これらの企業が法的能力を認識していない場合、金融商品は発行者の財務諸表、預金およびその他の連邦法で定める口座の下で会計処理される。
前2項で特定された者を特定するための情報。このリストには、それらに属する証券の数が含まれています。
被験者の国際識別コード、外国の名義人の保有者および権利を移転して説明する権利を有する外国の会社を含む、第3-4条に定める組織および人の金融商品に対する権利を説明する。
リストの形成のための情報を提供しなかった人に関する情報、および情報が受信されなかった論文の数。
未確認の事業体の勘定に計上された金融商品の数に関する情報。

結論

レジストリ所有者が必要とする場合があります（外国人を含む）の名義人として行動する場合には、預託者から上記の要求を受領したときに特定の日付のリストを形成するための情報を提供する。アカウントが開かれている人は、リストをコンパイルするのに必要な情報を提供する必要があります。他の参加者の利益のために金融商品に関する権利を行使する者は、記録を保持する登録簿保持者または寄託者の要求に応じて、要求されたデータを送って所有者のリストを形成しなければならない。